澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）职能介绍

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）职能介绍

一、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

二、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

三、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品，及保险服务。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会正规监管的，具有交易金融衍生品资格的供应商（提供金融产品建议，交易金融产品，为金融产品做市，经营已注册的金融业务，提供托管或存款服务）必须同时具有澳大利亚金融业务许可证号(AFSL)和澳大利亚注册公司代码(ACN)。